证券投资基金行业公约（2001）

证券投资基金行业公约

（2001年10月11日中国证券业协会基金公会）

为提高证券投资基金（以下简称“基金”）从业人员的职业道德和自律意识，维护基金投资人的合法权益，树立基金业的良好形象，促进基金业健康、稳定发展，特制定基金业从业人员执业操守及行为准则，供从业人员严格自律，自觉遵守。
基金业从业人员执业操守

遵纪守法、诚实信用、勤勉尽责、自律自强

基金业从业人员行为准则

1．遵守国家有关法律法规、监管部门规定、基金契约，以及行业公认的职业道德和行为规范。
2．坚持“公平、公正、公开”原则，公平对待基金和基金投资人，依法保障基金投资人的合法权益。
3．以基金资产的保值增值为目标，以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨，规范管理、忠于职守，自觉维护证券市场的正常秩序。
4．诚实对待基金投资人，确保向基金投资人提供的信息真实、准确、完整和及时。
5．勤勉、谨慎、尽责地履行职责。
6．严格遵守基金投资规程，有效控制投资风险，以专业经营方式管理和保管基金资产。
7．遵守工作纪律，只就具备资格和能力处理的事项提供意见。
8．保守基金、基金投资人及本人所在公司的商业秘密。
9．热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高专业技能。
10．团结同事，协调合作，优质高效地完成本职工作。
11．珍惜基金业的职业荣誉，自觉维护本行业及所在公司的声誉。
12．禁止下列行为：
（1）违反证券交易制度和规则，扰乱市场秩序；
（2）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益；
（3）违反基金契约、托管协议等有关法律文件；
（4）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
（5）泄露在任职期间知悉的有关公司、基金的商业秘密；
（6）为自己或与本人有利害关系的他人买卖股票；
（7）玩忽职守，滥用职权；
（8）越权或违规经营；
（9）以不正当手段谋求业务发展；
（10）其它法律、法规和中国证监会禁止的行为。

c30356--011026wkj